ФСФР аннулировала лицензии финансово-инвестиционной компании «ТЭКСИ-Сток». Это уникальный случай для местного рынка — инвестиционные компании (ИК), по словам игроков, не закрывались уже более
Врегиональном отделении ФСФР сообщили, что плановая проверка в «ТЭКСИ-Сток», одной из старейших инвесткомпаний Екатеринбурга (создана в 1993 г.), прошла полгода назад. «Были обнаружены многочисленные нарушения, акт проверки направили в Москву», — поясняет Игорь Кузьмин, заместитель руководителя РО ФСФР по УрФО. 12 июля ФСФР опубликовала решение аннулировать лицензии «ТЭКСИ-Сток» (брокерскую, дилерскую и на управление ценными бумагами). Официальные основания — «неоднократное в течение одного года нарушение законодательства РФ о ценных бумагах». В том числе несоблюдение порядка ведения внутреннего учета, невнесение ряда сделок в регистр внутреннего учета.
По данным ФСФР, в части клиентских отчетов по управлению ценными бумагами содержались недостоверные данные, общество не содействовало проведению проверки, не направляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу (ФСФМ) сведения о предоставлении беспроцентных займов (подлежат обязательному контролю), а уполномоченный сотрудник плохо исполнял функции «внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
«Мотивировка, приведенная ФСФР, обозначает в переводе на понятный язык — хаос в учете и «рисованную» отчетность для клиентов», — пояснил Виталий Калугин, директор по управлению активами ИФК «Уником Партнер». Дмитрий Виницкий, заместитель руководителя «ТЭКСИ-Сток» (совладелец), утверждает, что причины лишения лицензии, сформулированные ФСФР, оказались для компании полной неожиданностью: «Недочеты по бэк-офису есть, но остальные формулировки — это субъективное мнение специалистов ФСФР, вероятно московских. Законом они не подкреплены». В частности, г-н Виницкий отмечает, что займы, информацию по которым компания якобы не предоставила в ФСФМ, на самом деле не были беспроцентными, а проведению проверки общество не препятствовало, запрашиваемые документы выдавало. «Вероятно, так поступили, чтобы причина лишения выглядела более весомой, — заключает Дмитрий Виницкий. — Подав в суд, мы легко бы выиграли дело».
Однако обращаться в суд «ТЭКСИ-Сток» не будет. Г-н Виницкий заявил, что компания не торгует на фондовом рынке уже полгода и возобновлять работу не планирует. Причины ухода он объясняет абстрактно: «Мы разочаровались в фондовом рынке, поведении на нем участников и федеральных органов. Деятельность стала для нас невыгодной. Надоело». Дмитрий Виницкий видит в отзыве лицензий «длинную руку Москвы»: «Их аннулировали в рамках борьбы с небольшими региональными компаниями. Федеральную организацию за такие недочеты однозначно не стали бы лишать лицензии».
Впрочем, представители финансовой сферы версию г-на Виницкого не поддерживают. Радик Ахметшин, директор Уральского отделения НАУФОР, уверен, что «с приходом московских компаний и нечестными методами конкурентной борьбы произошедшее на сто процентов не связано». Истинные причины отзыва лицензий он комментировать не стал. Виталий Калугин предполагает, что компания могла не справиться с возросшим объемом отчетности: «Требования к внутреннему учету, раскрытию информации да еще контроль, связанный с противодействием обороту нелегальных денег, формируют достаточно большой вал отчетности».
По данным источника «ДК», близкого к «ТЭКСИ-Сток», проблемы общества связаны, в частности, с участием в операциях Алексея Калиниченко. В 2005 г. г-н Калиниченко создал компании UTG и Global Gaming Expo, через которые якобы торговал средствами инвесторов на Forex. 16 августа 2006 г., собрав около $150 млн, он распространил электронное письмо с заявлением о прекращении выплат клиентам и исчез (см. «ДК» № 31 от 28 августа 2006 г.). «Цепь событий тянется с тех пор. Многие компании пострадали, пытаясь наладить сотрудничество с Калиниченко», — заявил источник. Дмитрий Виницкий комментировать информацию об участии в операциях г-на Калиниченко отказался.
Закрытие «ТЭКСИ-Сток» — событие для местного финансового рынка знаковое. Привести примеры, когда лицензии отзывались у стабильно работающих, известных в Свердловской области компаний, никто из экспертов не смог. «Я не помню, чтобы за последние лет пять здесь закрывались ИК. Рынок устоялся, остались сильные игроки», — сообщил Радик Ахметшин. «На моей памяти лицензии у местных компаний не аннулировали, — подтверждает Игорь Кузьмин. — Это единичный случай».
У «ТЭКСИ-Сток» была хорошая репутация, отмечает Виталий Калугин: «Инвесткомпании достаточно закрыты. Но плохой информации о «ТЭКСИ-Сток» я никогда не слышал. Придерживаюсь очень хорошего мнения об обоих господах Виницких (совладельцы. — Прим. ред.). Однако оснований не верить ФСФР тоже нет — чтобы вывести регулятора из терпения, нужно очень постараться».
Г-н Ахметшин отмечает, что внутренние проблемы закрывшейся ИК должны стать уроком для участников рынка: «ТЭКСИ-Сток» — это бренд. Андрей Виницкий (генеральный директор. — Прим. ред.) — умнейший руководитель. Но ситуацию уже не исправить, для остальных ИК это пример — следует быть более аккуратными». По данным Уральского филиала НАУФОР, общее число профучастников фондового рынка в регионе растет: за последние два года открылись корпорация «Монолит», ИК «Белая Башня — Инвест», УК «Система Профит», ИК «УралФинансКапитал», УК «Созвездие» и ИК «ПроМакс».